Securities and Exchange Commission (SEC) ने घोषणा की है कि Robinhood Securities LLC और Robinhood Financial LLC अपने ब्रोकरेज ऑपरेशन्स से संबंधित विभिन्न आरोपों को निपटाने के लिए कुल $45 मिलियन का सिविल पेनल्टी भुगतान करेंगे।
ये आरोप दोनों फर्मों द्वारा की गई रेग्युलेटरी विफलताओं की एक श्रृंखला से उत्पन्न हुए हैं, जिसमें रिपोर्टिंग और रिकॉर्डकीपिंग आवश्यकताओं का उल्लंघन, साइबर सुरक्षा विफलताएं, और अन्य अनुपालन मुद्दे शामिल हैं।
SEC ने ट्रेडिंग और अनुपालन में कई उल्लंघनों के लिए Robinhood को आरोपित किया
SEC के बयान के अनुसार 13 जनवरी को, Robinhood के उल्लंघन कई क्षेत्रों में फैले हुए थे।
“आज के आदेश में पाया गया है कि दो Robinhood फर्मों ने महत्वपूर्ण रेग्युलेटरी आवश्यकताओं की एक विस्तृत श्रृंखला का पालन करने में विफलता दिखाई, जिसमें ट्रेडिंग गतिविधि को सही ढंग से रिपोर्ट करने में विफलता, शॉर्ट सेल नियमों का पालन न करना, समय पर संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट प्रस्तुत न करना, पुस्तकों और रिकॉर्ड्स को बनाए रखना, और ग्राहक जानकारी की सुरक्षा करना शामिल है,” SEC अधिकारी संजय वाधवा ने कहा।
जनवरी 2020 से मार्च 2022 के बीच, फर्म समय पर संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट दाखिल करने में विफल रही। इससे संदिग्ध लेनदेन की जांच में देरी हुई। इसके अलावा, अप्रैल 2019 से जुलाई 2022 तक, Robinhood ने ग्राहकों को पहचान चोरी से बचाने के लिए पर्याप्त नीतियों को लागू नहीं किया।
SEC ने कहा कि एक साइबर सुरक्षा कमजोरी ने जून से नवंबर 2021 के बीच उपयोगकर्ता डेटा को उजागर किया, जब एक तृतीय-पक्ष हैकर ने लाखों उपयोगकर्ताओं से संबंधित जानकारी तक अनधिकृत पहुंच प्राप्त की।
SEC ने यह भी पाया कि Robinhood ने इलेक्ट्रॉनिक संचार बनाए रखने और परिचालन डेटा की सुरक्षा के संबंध में नियमों का उल्लंघन किया। फर्म 2020 और 2021 के बीच ग्राहकों के साथ प्रमुख संचार को बनाए रखने में विफल रही। Robinhood ने जाहिर तौर पर आवश्यक ब्रोकरेज रिकॉर्ड्स को संघीय कानूनों के अनुसार संग्रहीत नहीं किया।
Robinhood को यह भी उद्धृत किया गया था कि उन्होंने पांच वर्षों से अधिक समय तक सटीक सिक्योरिटीज ट्रेडिंग जानकारी प्रदान करने में विफलता दिखाई, जो कि SEC के बाजार गतिविधियों की निगरानी के लिए आवश्यक है।
इन मुद्दों के अलावा, SEC ने पाया कि Robinhood Securities ने Regulation SHO का उल्लंघन किया, जो शॉर्ट-सेलिंग प्रथाओं को संबोधित करता है। मई 2019 से दिसंबर 2023 के बीच, Robinhood Securities क्लोज-आउट्स, ऑर्डर-मार्किंग, और शॉर्ट सेल्स के लिए शेयरों का पता लगाने से संबंधित रेग्युलेटरी आवश्यकताओं को पूरा करने में विफल रही।
दोनों Robinhood Financial और Robinhood Securities ने SEC के निष्कर्षों को स्वीकार किया है। ब्रोकर्स ने इन समस्याओं को हल करने के लिए आंतरिक ऑडिट और सुधार योजनाओं पर सहमति व्यक्त की है।
Robinhood Securities $33.5 मिलियन का पेनल्टी भुगतान करेगा, जबकि Robinhood Financial $11.5 मिलियन का भुगतान करेगा। समझौते के हिस्से के रूप में, Robinhood ने अपनी अनुपालन प्रयासों में सुधार करने पर सहमति व्यक्त की है।
हाल ही में, Robinhood ने ग्राहकों को क्रिप्टो होल्डिंग्स तक पहुंच से वंचित करने और भ्रामक प्रथाओं के लिए $3.5 मिलियन का जुर्माना भरा। यह जांच कैलिफोर्निया डिपार्टमेंट ऑफ जस्टिस द्वारा की गई थी।
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