SEC ने FTX और Alameda Research के तीन पूर्व सीनियर एक्जीक्यूटिव्स के खिलाफ सिविल सेटलमेंट्स को फाइनल कर दिया है।
इस जजमेंट के साथ रेग्युलेटर द्वारा क्रिप्टो एक्सचेंज के पतन से जुड़े मामले का एक महत्वपूर्ण चैप्टर औपचारिक रूप से बंद हो गया है।
Sam Bankman-Fried के साथियों को दस साल का बैन
18 दिसंबर को जारी एक स्टेटमेंट में SEC ने कहा कि उसने Caroline Ellison (Alameda Research की पूर्व CEO), Gary Wang (FTX के पूर्व चीफ टेक्नोलॉजी ऑफिसर), और Nishad Singh (FTX के पूर्व को-लीड इंजीनियर) के खिलाफ फाइनल कंसेंट जजमेंट्स फाइल किए हैं।
यह जजमेंट कोर्ट की मंजूरी पर निर्भर करता है।
SEC ने कन्फर्म किया है कि FTX ने $1.8 बिलियन से ज्यादा का निवेश जुटाया था, जब उन्होंने खुद को एक सेफ ट्रेडिंग प्लेटफार्म और कस्टमर असेट्स के लिए मजबूत प्रोटेक्शन के साथ प्रस्तुत किया था।
निवेशकों को ये भी बताया गया था कि Alameda Research एक्सचेंज पर बाकी यूजर्स की तरह ही ऑपरेट करता है। लेकिन ये दावे झूठे थे।
वास्तव में, FTX ने Alameda को सीक्रेटली स्पेशल प्रिविलेज दिए थे। ट्रेडिंग फर्म को रिस्क कंट्रोल्स से छूट दी गई थी और उसे FTX कस्टमर डिपॉजिट्स के बैकअप पर लगभग अनलिमिटेड क्रेडिट लाइन मिली थी।
इससे Caroline Ellison को अरबों का लोन लेने और गवांने का मौका मिला, बिना लिक्विडेशन फेस किए।
रेग्युलेटर का आरोप है कि Wang और Singh ने वह सॉफ्टवेयर कोड बनाया जिससे कस्टमर फंड्स को FTX से Alameda में डायवर्ट किया जा सका।
Ellison, जो Alameda को ऑपरेट कर रही थीं, उन्होंने यह फंड्स ट्रेडिंग, वेंचर इनवेस्टमेंट्स और कंपनी के अधिकारियों, जैसे Sam Bankman-Fried, Wang और Singh को लोन देने में इस्तेमाल किए।
बिना आरोपों को माने या नकारे, तीनों एक्जीक्यूटिव्स ने US सिक्योरिटीज लॉ के मुख्य एंटी-फ्रॉड प्रावधानों के उल्लंघन से रोकने के लिए परमानेंट इंजंक्शन स्वीकार कर लिए हैं। साथ ही, उन्होंने भविष्य की प्रोफेशनल रोल्स पर अतिरिक्त पाबंदी भी मान ली है।
Ellison ने 10 साल के लिए किसी पब्लिक कंपनी में ऑफिसर या डायरेक्टर बनने पर बैन स्वीकार किया है।
Wang और Singh दोनों ने 8 साल के लिए ऑफिसर और डायरेक्टर बनने पर बैन मान लिया है।
तीनों को 5 साल के कंडक्ट-बेस्ड इंजंक्शन का भी सामना करना पड़ेगा, जिससे अगर वे सिक्योरिटीज से जुड़े एक्टिविटीज में गलत तरीके से वापस आते हैं तो SEC तुरंत कार्रवाई कर सकेगा।
दिसंबर 2025 तक मौजूदा सज़ा की स्थिति
दिसंबर 2025 तक, Caroline Ellison को घर में नजरबंदी पर भेज दिया गया है। उनकी रिहाई की उम्मीद 2026 की शुरुआत में की जा रही है।
Gary Wang, जो FTX के पूर्व CTO और को-फाउंडर हैं, को फेडरल प्रॉसीक्यूटर के साथ पूरी तरह सहयोग करने के बाद ‘टाइम सर्व्ड’ की क्रिमिनल सजा मिली है। अभी वह सुपरवाइज़्ड रिलीज़ पर हैं।
Nishad Singh, जो FTX के पूर्व को-लीड इंजीनियर थे, उन्हें भी ‘टाइम सर्व्ड’ की क्रिमिनल सजा दी गई है और वह भी सुपरवाइज़्ड रिलीज़ पर रह रहे हैं।
